miniaturadeimagen|300x300px|Jurisdicciones específicamente sancionadas por los Estados Unidos bajo un programa de sanciones de la OFAC o controles de exportación relacionados con armas del Departamento de Estado Las sanciones de los Estados Unidos son restricciones financieras y comerciales impuestas a personas, entidades y jurisdicciones cuyas acciones contradicen la política exterior o los objetivos de seguridad nacional de los Estados Unidos. Las sanciones financieras son administradas por la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos, mientras que los controles de exportación son administrados principalmente por la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de Estados Unidos.
Las restricciones contra los objetivos sancionados varían en severidad dependiendo de la justificación detrás de la sanción y de las autoridades legales que respaldan la acción sancionadora. Actualmente, los Estados Unidos implementan sanciones integrales contra Venezuela, Cuba, Irán, Corea del Norte, Rusia, Siria y ciertas regiones en conflicto de Ucrania, las cuales restringen severamente casi todas las transacciones comerciales y financieras entre personas estadounidenses y esas regiones. Las sanciones dirigidas afectan específicamente a ciertas personas o entidades que participan en actividades contrarias a la política exterior o los objetivos de seguridad nacional de los Estados Unidos, en lugar de a un país entero. Los Estados Unidos también aplican «sanciones secundarias», que implican el riesgo de designar como sancionada a una persona no estadounidense que realiza transacciones con partes sancionadas en violación de la ley de sanciones de EE. UU., incluso si no existía ningún nexo con EE. UU. para la transacción.
Los Estados Unidos han impuesto dos tercios de las sanciones del mundo desde la década de 1990.
Historia Tras el fracaso de la Ley de Embargo de 1807, el Gobierno federal de los Estados Unidos mostró poco interés en imponer embargos y sanciones económicas contra países extranjeros, ya que la política comercial de los Estados Unidos era enteramente una cuestión de política económica. Después de la Primera Guerra Mundial, el interés revivió cuando el presidente Woodrow Wilson promovió dichas sanciones como un método para que la Sociedad de las Naciones (SN) impusiera la paz. Sin embargo, no logró incorporar a Estados Unidos a la SN, y este país no se sumó a las sanciones de la SN de 1935 contra Italia.
Las tendencias respecto a si los Estados Unidos han impuesto sanciones unilaterales o multilaterales han cambiado con el paso del tiempo. Durante la Guerra Fría, Estados Unidos lideró sanciones unilaterales contra países como Cuba, China y Corea del Norte. Tras la desintegración de la Unión Soviética y el fin de la Guerra Fría, las sanciones de Estados Unidos se volvieron más multilaterales. Durante la década de 1990, Estados Unidos impuso sanciones contra países que consideraba Estados rebeldes (como Zimbabue, Yugoslavia e Irak) en colaboración con instituciones multilaterales como las Naciones Unidas o la Organización Mundial del Comercio.Según el académico de estudios de comunicación Stuart Davis y el politólogo Immanuel Ness, en la década de 2000, y con una frecuencia cada vez mayor en la década de 2010, Estados Unidos actuó de manera menos multilateral al imponer sanciones contra competidores geopolíticos percibidos (como Rusia o China) o países que, según Davis y Ness, eran el sitio de «conflictos por poderes» (como Yemen y Siria).
Durante la pandemia de COVID-19, la Alta Comisionada de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos, Michelle Bachelet, y algunos miembros del Congreso de los Estados Unidos pidieron que se suspendieran las sanciones como forma de ayudar a aliviar el impacto de la pandemia en los habitantes de los países sancionados. Entre los miembros del Congreso que abogaron por la suspensión de las sanciones se encontraban Bernie Sanders, Alexandria Ocasio-Cortez e Ilhan Omar.
El 4 de junio de 2024, la Cámara de Representantes de los Estados Unidos, de mayoría republicana, aprobó un proyecto de ley para sancionar a los funcionarios de la Corte Penal Internacional después de que la corte considerara emitir una orden de arresto contra Benjamín Netanyahu por su presunta participación en el genocidio en Gaza.
Los Estados Unidos aplican sanciones con más frecuencia que cualquier otro país o nación, y lo hacen por un amplio margen. Según el académico de Estudios Americanos Manu Karuka, Estados Unidos ha impuesto dos tercios de las sanciones del mundo desde la década de 1990. Según un análisis de 2024 realizado por The Washington Post, el 60 % de los países de bajos ingresos estaban bajo algún tipo de sanción financiera estadounidense. El análisis también concluyó que Estados Unidos impone tres veces más sanciones que cualquier otro país u organismo internacional.
Tipos de sanciones impuestos por Estados Unidos
prohibiciones a las exportaciones de armas,Haidar, J.I., 2017."Sanctions and Exports Deflection: Evidence from Iran," Economic Policy (Oxford University Press), April 2017, Vol. 32(90), pp. 319-355. controles sobre las exportaciones de tecnología de doble uso, restricciones a la asistencia económica restricciones financieras como: autoridad para prohibir a los ciudadanos estadounidenses realizar transacciones financieras con las personas, entidades o gobiernos incluidos en la lista, excepto con licencia del gobierno de los EE. UU. exigir a los Estados Unidos que se opongan a los préstamos del Banco Mundial y otras instituciones financieras internacionales, se suspendió la inmunidad diplomática para permitir que las familias de las víctimas del terrorismo presenten demandas por daños civiles en los tribunales estadounidenses. créditos fiscales denegados a empresas y personas físicas por ingresos obtenidos en países incluidos en la lista, se suspendió la exención de derechos de importación de mercancías procedentes de esos países, y prohibición de contratos del Departamento de Defensa de Estados Unidos por valor de más de 100 000 dólares con empresas controladas por países incluidos en la lista. restricciones de visa que impiden que ciertas personas ingresen a los EE. UU.
Partes en cuestión Los Estados Unidos no mantienen una lista específica de países con los que los ciudadanos estadounidenses no pueden hacer negocios, ya que su programa de sanciones varía en alcance según el programa. Aunque algunos programas de sanciones son amplios y apuntan a jurisdicciones enteras («jurisdicciones ampliamente sancionadas»), la mayoría son sanciones «selectivas» y se centran en entidades, individuos o sectores económicos específicos. Dependiendo de la restricción, las sanciones estadounidenses son anunciadas e implementadas por diferentes departamentos ejecutivos, típicamente el Departamento del Tesoro (OFAC) o el Departamento de Comercio (BIS), y a veces en conjunto con los departamentos de Estado, Defensa o Energía.
Jurisdicciones ampliamente sancionadas Las jurisdicciones ampliamente sancionadas están sujetas a las sanciones más restrictivas. La mayoría de las transacciones entre una persona estadounidense y cualquier persona o entidad «habitualmente residente» en una jurisdicción ampliamente sancionada están restringidas. Además de las sanciones generales, también están limitadas las transacciones que involucran a entidades o personas de estos países en la Lista SDN de la OFAC o la Lista de Entidades del BIS.
Sanciones específicas En las jurisdicciones que no están sujetas a medidas de sanciones integrales, solo se prohíben las transacciones relacionadas con entidades específicas. Las jurisdicciones que enfrentan sanciones específicas pueden seguir haciendo negocios con los Estados Unidos, con restricciones impuestas solo a categorías específicas de individuos o entidades y a cualquier persona en todo el mundo que las apoye materialmente o les brinde apoyo financiero, logístico o tecnológico.
Según la OFAC, hay aproximadamente 12 000 nombres en la Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (SDN), que es la categoría más restrictiva de sanciones específicas de los Estados Unidos. Esta lista está dirigida a terroristas, funcionarios y beneficiarios de ciertos regímenes autoritarios y criminales internacionales (como narcotraficantes) designados por los EE. UU., bloqueando sus activos en el país y restringiendo a los ciudadanos estadounidenses de realizar cualquier transacción con ellos.
Violaciones de los derechos humanos/corrupción Con el poder de la Ley Global Magnitski sobre Responsabilidad en Materia de Derechos Humanos, llamada así en honor a Serguéi Magnitski, quien murió bajo custodia rusa después de descubrir corrupción, los Estados Unidos pueden imponer sanciones contra cualquier individuo o entidad en el mundo que participe en graves abusos de los derechos humanos y actos de corrupción que degraden el estado de derecho, perpetúen conflictos violentos o faciliten las actividades de personas peligrosas.
Terrorismo Algunas de las jurisdicciones cuyos residentes o entidades son frecuentemente objeto de sanciones por parte de las autoridades antiterroristas.
Tráfico de drogas/organizaciones criminales transnacionales Algunas de las jurisdicciones cuyos residentes son frecuentemente objeto de sanciones en virtud de las autoridades relacionadas con la lucha contra el tráfico de drogas o las organizaciones criminales transnacionales.
Jurisdicciones sujetas a controles de exportación relacionados con armas y elementos militares
Embargo de armas del Departamento de Estado El gobierno de los Estados Unidos mantiene una política de denegación de cualquier exportación de artículos o servicios de defensa a los algunos países. Normas de uso final/usuario militar del Departamento de Comercio miniaturadeimagen|Valla propagandística contra las sanciones en Venezuela El gobierno de los Estados Unidos también aplica restricciones más estrictas a una definición más amplia de artículos de defensa, incluida la exportación de cualquier artículo de origen estadounidense que "apoye o contribuya" a la operación, instalación, mantenimiento, reparación, revisión, renovación, desarrollo o producción de artículos militares a países específicos. Los mismos países están sujetos a requisitos de licencia adicionales para ciertas exportaciones a los "usuarios finales militares" de los países destinatarios, definidos como sus servicios armados nacionales, policía nacional y servicios de inteligencia.
Cambodia China Myanmar Nicaragua Venezuela
Regla del FDP del MEU de Rusia/Bielorrusia Rusia y Bielorrusia están sujetos a las mismas restricciones que la regla de uso final/usuario militar, con una cobertura más amplia que incluye artículos producidos en el extranjero que se producen utilizando software o tecnología de origen estadounidense, fabricados por plantas o componentes principales que son productos de los Estados Unidos.
Belarús Rusia
Sanciones propuestas Tras la orden de arresto contra altos funcionarios israelíes por crímenes de guerra israelíes cometidos durante la guerra entre Israel y Hamás en la Franja de Gaza, los legisladores estadounidenses en la Cámara de Representantes aprobaron una legislación a sancionar a la Corte Penal Internacional (CPI). Las negociaciones bipartidistas con el Senado sobre el proyecto de ley de sanciones se habían estancado.
Efecto de las sanciones de EE. UU. Desde 1990, el uso de sanciones por parte de los Estados Unidos ha aumentado significativamente y, desde 1998, Estados Unidos ha establecido sanciones económicas contra más de 20 países.